香港证监会及廉政公署：2家证券公司、1家对冲基金高层涉嫌内幕交易及贪污 提前披露港股上市公司配股机密

3月12日，香港证监会和廉政公署联合宣布，于2026年3月10日和11日展开联合行动，打击持牌机构高层涉嫌内幕交易及贪污，涉及两间证券公司及一间对冲基金，廉署共拘捕6名男子和2名女子，年龄在35岁至60岁，包括两家持牌证券公司和持牌对冲基金管理公司的高级主管，以及一名中间人。

在联合行动期间，香港证监会和廉政公署人员搜查了总共14个地点，包括持牌机构的办公室以及被捕者的住所。

香港证监会和廉政公署怀疑，持牌证券公司的高级主管接受了持牌对冲基金管理公司所有者超过400万港元的贿赂，以披露有关各家香港上市公司股份配售的机密信息。

凭借有关机密信息，持牌对冲基金管理公司通过在市场上沽空这些股票或者进行沽空股权掉期合约，为其对冲基金建立相应股票的空仓。当有关公司公开配股消息时，相关股票的股价下跌，而对冲基金据称从其空头部位中获利约3.15亿港元。

此次联合行动源于香港证监会最初对涉嫌内幕交易活动的调查，调查过程中发现潜在贪污行为。目前，调查仍在进行中。

公告中并未点名具体涉及的证券公司及对冲基金。但在3月12日，国泰君安(601211)国际发布公告称，3月10日，香港证监会和廉政公署到访公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件。公司亦获悉，一名雇员（非董事会成员）被廉政公署拘留。公司已即时暂停相关雇员的所有运营及执行职务和权力。

据《每日经济新闻》此前报道，记者从知情人士处获悉，该员工是从家中被廉政公署带走，可能系其个人涉嫌内幕交易或其他违法违规行为所致，并非与此前网络传言的和其从事的投行业务有关。

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