中信证券：被深圳证监局出具警示函

【12 月 20 日，深圳证监局对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施。】 中信证券在业务开展中存在问题，经纪业务管理不足，如业务制度未及时修订，客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责，部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分，对分支机构员工相关管理不及时不到位，下属子公司推送营销信息不当。 场外衍生品业务管理也存在不足，在衍生品交易准入环节，对部分交易对手真实身份识别、关联关系核查不深入，适当性管理要求落实不到位，在交易对手持续管理环节，部分交易对手年度复核资料及定期回访记录缺失，在交易风险监测监控环节，对风险提示跟踪处理不及时不完善，在日常报送管理方面，场外衍生品季度报告内容报送不完整。