中金公司因合规问题遭监管警示,涉及未持证人员开展证券业务及员工违规行为监测不到位。年内已三次被监管点名,同时公司高层发生密集调整,2023年营收净利双降,多项主营业务下滑。
【北京证监局对中金公司发布监管警示函】 近日,北京市证监局对中金公司连发监管警示函,指出了该公司在合规管理上存在的问题,引起了市场广泛关注。经调查,中金公司存在以下违规行为:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾买卖股票、出借个人证券账户,公司对此监控不力。证监局已要求中金公司认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,防止类似问题再次发生。 自今年以来,中金公司已经第三次遭受监管点名,前两次分别因泰禾集团(000732)债务信披违规和ABS业务管理问题受到警示。泰禾集团公司债券受托管理人中金公司,于1月5日因未严格遵守执业行为准则,存在未关注发行人未披露的债务逾期及诉讼事项等问题,被证监会要求出具警示函。紧接着,在1月12日,浙江证监局对中金公司在资产证券化专项计划管理中存在的问题,包括未建立有效的现金流归集机制,未能有效防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题,也出具了警示函。 值得注意的是,中金公司近期高层进行了密集调整。4月10日,公司董事会宣告了人员变动,吴波不再担任公司总裁、首席财务官及管理委员会成员,董事长陈亮代理总裁职务,管理委员会成员徐翌成代理首席财务官职责。市场消息称,吴波可能会转向中投公司负责海外投资业务。 业绩方面,中金公司2023年全年业绩表现不佳。公司实现营业收入229.90亿元,同比下降11.87%,归母净利润61.56亿元,同比下降18.97%。众多主营业务均出现下滑,投行业务收入下降40.30%,股票业务收入下降12.03%,固定收益业务收入下降19.09%,资产管理业务营收下降15.63%,私募股权业务收入下降17.36%,财富管理业务营收下降0.87%。 同时,中金公司在A股市场作为主承销商的排名近两年也接连下滑。2021年,公司完成A股IPO项目23单,主承销金额1005.38亿元,市场排名第二;2022年,完成A股IPO项目32单,主承销金额528.63亿元,排名第三;2023年,完成A股IPO项目17单,主承销金额322.45亿元,市场排名跌至第四。
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